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标题: 200万本金获利1773万！揭秘最新一起老鼠仓作案手法被查时假装去厕所仓皇逃跑 [打印本页]

作者: 传材广 时间: 2017-9-2 03:44 标题: 200万本金获利1773万！揭秘最新一起老鼠仓作案手法被查时假装去厕所仓皇逃跑

200万本金获利1773万！揭秘最新一起老鼠仓作案手法被查时假装去厕所仓皇逃跑
（原标题：200万本金获利1773万！揭秘最新一起老鼠仓作案手法被查时假装去厕所仓皇逃跑）

健康生活习惯：起床一杯水职场压力过高的几种症状摘要：两年半时间，一名前华夏基金债券交易员动用不到200万本金，利用“老鼠仓”路径，获利1773万余元。他的作方式简单粗暴，即：“当天跟买，次日卖出”。总体算下来，涉案账户八成以上的带病“妊娠”背后处处有风险交易都有盈利。本文来自华尔街见闻（微信ID：wallstreetcn），作者欧薏。更多精彩资讯请登陆wallstreetcn.com，或下载华尔街见闻APP。不到两年时间，如何运用不到两百万的本金，获利1773万元？这位债券交易员的答案是：老鼠仓。证券时报近日又报道一起触目惊心的老鼠仓案件：证监会发现，宋某某、牛某等账户交易的股票与华夏基金的基金产品存在趋同，并随即展开调查。经调查后发现，2009年3月2日至2011年8月8日，华夏基金时任债券交易员王某用其亲属证券账户，利用因职务便利获取的未息进行证券交易。他的作方式简单粗暴，即：“当天跟买，次日卖出”。这个手法的逻辑在于，基于概率原理，正常情况下，由于基金产品资金的介入短期会带动个股股价小幅向上。据介绍，总体算下来，涉案账户八成以上的交易都有盈利。通过这样的手法，这个时任华夏基金债券交易员在两年半内，动用不到200万本金，获利1773万余元。有些细节也很耐人寻味，据证券时报：东窗事发后，身为知名大学法律系毕业的高材生，他研究缓解头痛不是非得用药了二手烟会使婴儿先天不足易感冒大量的判灰黄霉素片例资料，构筑了牢固的心理防线，始终紧闭牙关。他仅仅承认涉案账户名义持有人与其的亲戚关系，但始终拒绝承认与账户交易的关联关系，也拒绝承认利用该账户交易股票。但办案人员认为，在证明王某涉案关联账户交易行为明显异常，且无正当理由或正当信息来源时，应当认定涉案账户相关交易行为是利用了华夏基金未息而进行的交易。最后该案得以在犯罪嫌疑人零口供的情况下，得以成功批捕和起诉。该案即将进行宣判。报道还称：趁稽查人员取证时，王某谎称自己去卫生间，仓皇逃跑。“跑的时候手机也没拿。”监管最近严打老鼠仓案件，证监会在7月7日曾指出，2014年以来，证监会启动99起老鼠仓案件调查，移交司法机关处理案件83起，涉案金额达800亿元。老鼠仓成为继内幕交易后，证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。老鼠仓新型作案手法出现大数据鹿茸是稽查利器据7月7日证监会与公安部的集中通报，一牛黄清肺散些过去很少进入执法视野的岗位，比如基金交易员、保险资管从业人员，甚至是总监级、高管级的人员，也玩起了“老鼠仓”，而且手法也有新变化，赚得是盆满钵满。而证券交易所的一大利器就是：大数据。据央行焦点访谈之前介绍：深交所监察中心的大数据智能监控平台从2013年正式上线运营。它可以全天处理超过1亿笔的成交记录，还可以在线处理20年以上的数据。证监会破获的不少“老鼠仓”案件线索都来自这里。说它是一只时刻紧盯老鼠的猫，一点也不过分。据央视焦点访谈：2015年4月，两个账户的交易引起了监察人员的格外关注。这两个账户对104只股票先后进行的113次交易，在交易时点和方向上都和某只基金趋同，简单讲就是这只基金买什么，它就买什么，交易金额高达10亿元。此前人们提及“老鼠仓”，基本都聚焦基金经理本人，或者是帮助基金经理调研的研究员。他们都能提前掌握不公开的信息，私自提前建仓先买，等着大资金买入、大盘拉升后，再减仓获利。但目前做“老鼠仓”的人群似乎变了，他们提前并不掌握信息，都不是提前建仓，而是同时甚怎么样让镜子更清晰至延升和牌钙佳锌口服液后的。稽切记!绿茶不能和枸杞一起喝查人员发现，这明显是一个新型老鼠仓。在不断地梳理和排查后，稽查人员最终锁定了某基金公司管理交易员的交易室副总监胡某。经查，从2012年到2015年，胡某作父亲和岳父的账户对100多只股票先后进行了上百次交易。为规避“禁止从业人员在工作场所使用手机”的公司规定，胡某利用就餐和上卫生间的机会下单买卖。3年多的时间，用1700万元本金，胡某的“老鼠仓”前后获利4200多万元。

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